暗号取引所Kraken、無登録証券でSECの調査に直面

(ブルームバーグ） — 世界最大級の暗号通貨取引所であるクラーケンが、米国の顧客に対する特定の提供物に関して証券規則に違反したかどうかをめぐり、米金融規制当局の最高機関による調査に巻き込まれていると、この問題に詳しい関係者が明らかにしました。

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クラーケンが未登録の証券を提供したかどうかに関する証券取引委員会の調査は、高度な段階にあり、今後数日で和解に至る可能性があると、公表されていないケースについて特定しないよう求めたその人物は述べた。どのトークンや商品について調査が行われているのかは、すぐには明らかになりませんでした。

クラーケンに対するいかなる措置も、昨年末のFTXの破綻後、すでにワシントンでの鋭い監視に直面している業界にとって大きな影響を与える可能性があります。SECとの和解は、他の暗号会社に規制当局との取引をまとめるよう圧力をかける可能性があります。SECは、提供されているトークンのほとんどは、当局の規則の対象となるべき証券であると繰り返し述べています。

SECのゲイリー・ゲンスラーは12月にブルームバーグに対し、暗号化企業がSECに登録するための「滑走路が短くなっている」と述べました。

クラーケン（正式名称はペイワード社）とSECはコメントを拒否している。SECの調査は必ずしも強制措置につながるわけではないが、企業や個人が罰金を支払ったり、その他の罰則に直面したりすることになりかねません。

サンフランシスコに本拠を置くクラーケンは、CoinMarketCapによると、1日の取引高が世界でおよそ6億5000万ドルに達する第3位の暗号通貨取引所です。同社はウェブサイトで、185以上の暗号通貨をサポートしていると述べていますが、米国の顧客が取引できる暗号通貨の数はすぐには明らかになりませんでした。

また、ユーザーはステーキングと呼ばれるプロセスを通じて、特定の保有通貨で報酬を得ることができます。

クラーケンは昨年末、米国の対イラン制裁に違反したとの疑惑をめぐり、財務省外国資産管理局と無関係の和解を成立させました。同社はこの取引の一環として36万ドル強を支払い、制裁遵守のために10万ドルを投資することに同意した。OFACは当時、クラーケンが自発的に違反と見られる行為を政府に開示し、その調査に協力したと述べています。

SECは2021年、暗号通貨取引所Poloniex LLCが無登録のデジタル資産取引所を運営していたとの疑惑をめぐり、Poloniex LLCと和解しました。

コインベース、暗号通貨出品でSECの調査に直面、株価は暴落

SECは、クラーケンの競争相手の1つであるCoinbase Global Inc.のトークン上場に関しても公開調査を行っており、この調査はブルームバーグニュースによって以前報告されたものです。SECはコインベースを無登録証券の提供で直接非難していませんが、コインベースの元従業員と他の2人に対するインサイダー取引事件の訴訟で、取引所に上場しているいくつかのトークンを証券として認定しています。

–リディア・ビユードとオースティン・ワインスタインの協力によるものです。

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